Riesgos y Compliance
Riesgos y Compliance
En un mundo globalizado con crecientes demandas regulatorias, las organizaciones deben asegurarse de identificar adecuadamente los riesgos tales como el lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, fraude o corrupción.
Los reguladores están asumiendo un rol muy activo en la implementación de medidas adecuadas.
Los bancos, entidades financieras y compañías de seguros, entre otras, deben estar muy atentos a las nuevas legislaciones de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, tanto locales como internacionales.
Lo mismo ocurre con las organizaciones que operan en múltiples jurisdicciones respecto de los riesgos de corrupción, puesto que el cumplimiento se exige conforme los estándares legales de cada una de las diferentes localizaciones.
Asegurar la transparencia y la viabilidad de los negocios en clave internacional es hoy fundamental y para ello las empresas deben implementar las medidas preventivas y de control esenciales para mitigar eficazmente estos riesgos.
Nuestras auditorías y evaluaciones tienen como objetivo la detección de vulnerabilidades, la evaluación de procedimientos, controles internos, sistemas de reporte interno y todos aquellos elementos que aseguren el cumplimiento regulatorio.
El resultado es el aporte de recomendaciones puntuales que faciliten el cumplimiento y desarrollo de programas de vigilancia según las normativas vigentes.
Sobre nuestros programas de Riesgos y Compliance
PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLD-FT)
Para los sujetos obligados a reportar operaciones inusuales, contar con un sistema eficaz de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo es esencial. Nuestro equipo cuenta con experiencia internacional en América Latina asistiendo a bancos, entidades financieras y fondos de inversión a diseñar, implementar y efectuar una revisión independiente de sus programas de Compliance.
FCPA – REGULACIÓN ANTICORRUPCIÓN
Existe extensa normativa -a nivel local e internacional- que establecen la responsabilidad de las empresas por hechos de corrupción. Contar con un Programa de Compliance corporativo conforme los estándares regulatorios aplicables es fundamental pues permite generar cultura ética a la par que detectar e investigar posibles hechos de corrupción. Nuestro equipo tiene experiencia tanto en desarrollar Programas de Compliance para empresas de diversas industrias en América Latina, como también para investigar hechos de corrupción dentro de las organizaciones.
DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE FRAUDE CORPORATIVO
El fraude es uno de los principales riesgos que enfrentan las organizaciones en todo el mundo. Se estima que el 5% del PBI a nivel mundial se pierde por causa del fraude. Nuestro equipo se encuentra especializado tanto en diseñar controles de prevención del fraude como en investigar casos de fraude corporativo a fin de identificar dónde se están produciendo, quienes son los responsables y cuál es el monto involucrado.
ASESORAMIENTO EN COMPLIANCE
Contar con un Programa de Compliance adecuado y robusto, a la medida de la organización es un elemento fundamental para gestionar eficazmente los riesgos de corrupción, fraude, lavado de dinero y construir una verdadera cultura ética. Dependiendo de la organización, puede ser un elemento imprescindible de cumplimiento regulatorio.
Los profesionales de G5 Integritas pueden ayudarlo a desarrollar e implementar un Programa de Compliance eficaz, o a actualizarlo allí donde fuere necesario
PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLD-FT)
Para los sujetos obligados a reportar operaciones inusuales, contar con un sistema eficaz de Prevención Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo es esencial. Nuestro equipo cuenta con experiencia internacional en América Latina asistiendo a bancos, entidades financieras y fondos de inversión a diseñar, implementar y efectuar una revisión independiente de sus programas de Compliance.
FCPA – REGULACIÓN ANTICORRUPCIÓN
Existe extensa normativa -a nivel local e internacional- que establecen la responsabilidad de las empresas por hechos de corrupción. Contar con un Programa de Compliance corporativo conforme los estándares regulatorios aplicables es fundamental pues permite generar cultura ética a la par que detectar e investigar posibles hechos de corrupción. Nuestro equipo tiene experiencia tanto en desarrollar Programas de Compliance para empresas de diversas industrias en América Latina, como también para investigar hechos de corrupción dentro de las organizaciones.
DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE FRAUDE CORPORATIVO
El fraude es uno de los principales riesgos que enfrentan las organizaciones en todo el mundo. Se estima que el 5% del PBI a nivel mundial se pierde por causa del fraude. Nuestro equipo se encuentra especializado tanto en diseñar controles de prevención del fraude como en investigar casos de fraude corporativo a fin de identificar dónde se están produciendo, quienes son los responsables y cuál es el monto involucrado.
ASESORAMIENTO EN COMPLIANCE
Contar con un Programa de Compliance adecuado y robusto, a la medida de la organización es un elemento fundamental para gestionar eficazmente los riesgos de corrupción, fraude, lavado de dinero y construir una verdadera cultura ética. Dependiendo de la organización, puede ser un elemento imprescindible de cumplimiento regulatorio.
Los profesionales de G5 Integritas pueden ayudarlo a desarrollar e implementar un Programa de Compliance eficaz, o a actualizarlo allí donde fuere necesario
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